伯乐头条专讯:反洗钱委员会 (AMLC) 周一证实,正在对涉及与离岸博彩业务有关的前市长 Alice Guo 的可疑交易的银行进行调查,每家金融机构最高可能被处以 2000 万比索的罚款。
“AMLC 已对涉嫌 Alice Guo 案的银行启动执法行动程序,以确定它们是否违反了《反洗钱法》规定的向 AMLC 提交可疑交易报告 (STR) 的要求,”参议员 Grace Poe 在 AMLC 审议其明年预算提案时代表 AMLC 发言。
据 AMLC 网站称,执法行动包括警告、合规性测试、独立外部审计师的审计以及归还资金或财产等。这些措施是“当不合规情况需要采取较不严重的监管行动,且相关人员愿意自愿解决合规问题时”使用的。
根据法律规定,金融机构必须报告可疑交易,可疑交易的定义是没有基本法律或贸易义务、目的或经济理由的交易;涉及身份不明的客户或金额与客户业务和财务能力不相称的交易;偏离客户过去活动的交易;或与非法活动有关的交易。
“这些程序正在进行中,如果反洗钱委员会发现他们确实违反了上述要求,反洗钱委员会将对上述银行提出正式指控,”Poe 说。
她说,每笔交易的罚款从 25 万比索到 50 万比索不等,最高罚款为 1000 万比索到 2000 万比索,具体取决于具体情况。
“如果发现他们的官员故意协助洗钱犯罪,这并不影响他们根据反洗钱委员会承担的刑事责任,”Poe 说。
她的声明是对少数党副领袖 Risa Hontiveros 要求提供有关郭涉嫌洗钱的银行最新情况的回应。Alice Guo和 35 名涉嫌同伙面临多项与离岸博彩业务有关的洗钱指控。
参议员 Sherwin Gatchalian 早些时候对Alice Guo和多家银行之间可能存在的阴谋表示担忧,并指出根据 AMLC 的信息,从 2019 年(班班离岸博彩中心建设开始之时)到 2022 年,通过Alice Guo的账户进行了数十亿美元的交易。