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产业资讯 产业资讯 阿德莱德 SkyCity 提议与 AUSTRAC 达成 4120 万欧元的罚款协议

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发表在  2024-5-20 18:30:14 | 显示全部楼层 | 阅读模式
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阿德莱德 SkyCity 和澳大利亚交易报告与分析中心 (AUSTRAC) 联合向澳大利亚联邦法院提出 6700 万澳元(4120 万欧元)的罚款。该提案是针对严重且系统性违反反洗钱 (AML) 和反恐融资 (CTF) 法律的指控而提出的,该指控最初由 AUSTRAC 于 2022 年对阿德莱德 SkyCity 提出。

这一进展是在上个月的一项立法提案之后做出的,该提案不仅旨在提高对刑事犯罪的处罚力度,还涵盖过去和未来的行为,从而实现追溯罚款。

承认违规行为
SkyCity Adelaide 承认违反了 2006 年 AML/CTF 法案。这些违规行为包括其 AML/CTF 计划存在缺陷、未能满足要求的标准,以及没有对高风险客户和交易进行充分的持续尽职调查。与AUSTRAC达成的协议包括对这些违规行为的承认以及拟议的处罚(有待法院批准)。审查拟议和解方案的听证会定于 6 月 7 日举行。

监管问题和应对措施
AUSTRAC 首席执行官布伦丹·托马斯 (Brendan Thomas) 强调了采取这一行动的必要性,因为担心 SkyCity 的做法允许高风险活动和客户关系继续不受控制。托马斯强调了赌场和更广泛的博彩业遵守反洗钱/反恐怖主义融资义务以防止洗钱和恐怖主义融资风险的重要性。

SkyCity 执行主席朱利安·库克 (Julian Cook) 公开道歉,承认该公司未能达到规定的标准。 “我们承认,作为赌场运营商,我们在打击洗钱和恐怖主义融资以及保护社区免受这些风险方面发挥着关键作用。虽然我们认真对待这一责任,但我们承认我们未能达到要求的标准,为此,我代表 SkyCity 和 SkyCity 阿德莱德董事会和管理团队表示歉意。”

致力于改进
SkyCity 致力于加强其 AML/CTF 实践。该公司计划任命一名独立专家来审查其 AML/CTF 计划,制定全面的增强计划,并实施治理变革以专注于合规性。该公司还投资于 AML/CTF 资源和能力,加强与执法部门的关系,并采用修订后的 AML/CTF 计划。

领导层变动和未来行动
SkyCity Entertainment Group 最近任命 Aristocrat 前高管 Jason Walbridge 为其新任首席执行官。该公司重申致力于在新西兰和澳大利亚持续开展增强活动,旨在完全符合监管期望并防范金融犯罪。


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    发表于 2024-5-21 18:23:47 | 显示全部楼层
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