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产业资讯 产业资讯 SkyCity提议对新西兰的反洗钱/反恐怖融资违规行为处以230万欧元的罚款

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发表在  2024-5-24 13:35:12 | 显示全部楼层 | 阅读模式
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新西兰和和澳大利亚的博彩运营商 SkyCity Entertainment Group宣布与新西兰当局就违反反洗钱和打击恐怖主义融资 (AML/CFT) 法规达成和解。该公司同意支付 416 万新西兰元(230 万欧元)的民事罚款。然而,该协议需经新西兰高等法院批准,SkyCity 表示有意寻求迅速举行听证会以获得批准。

最近的 AUSTRAC 协议和新西兰处罚
该协议紧随 SkyCity 最近与澳大利亚金融犯罪监管机构 AUSTRAC 达成的协议,该公司同意为其 SkyCity 阿德莱德物业的类似违规行为支付约 4450 万美元(4120 万欧元)。新西兰的罚款专门针对 SkyCity 反洗钱/反恐怖融资风险评估和计划中的缺陷,这些问题直到 2021 年 7 月仍未得到解决。该公司承认的这些违规行为发生在 2018 年至 2023 年之间,主要涉及历史问题。

补救措施和未来承诺
SkyCity 强调其纠正合规缺陷的力度,包括改组董事会、任命具有专业风险专业知识的董事以及成立专门的董事会风险与合规委员会。  

此外,该公司自 2021 年 4 月起实施了更高的尽职调查标准,降低了触发加强客户尽职调查的现金门槛,并终止了与中介人的合作关系。此外,SkyCity 承诺到 2025 年中期在其新西兰物业中实施强制性信用卡计划。


执行主席的声明和持续的合规举措
SkyCity 执行主席 Julian Cook 承认在加强反洗钱/反恐怖融资系统方面取得了进展,但对违规行为表示失望。他重申公司致力于迅速解决监管问题,包括暂时吊销其新西兰赌场运营商执照。  

SkyCity 仍在与澳大利亚当局接洽,希望对 SkyCity Adelaide 进行独立审查,该审查因等待 AUSTRAC 民事诉讼而暂停。Cook 强调新西兰和澳大利亚正在不断努力改进,并认识到合规和遵守法规的持续重要性。


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