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产业资讯 产业资讯 澳大利亚联邦法院批准阿德莱德天空城与AUSTRAC之间达成的4100万欧元罚款协议

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发表在  2024-6-18 10:17:04 | 显示全部楼层 | 阅读模式
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澳大利亚联邦法院批准了SkyCity Entertainment Group与澳大利亚交易报告和分析中心 (AUSTRAC) 之间的和解协议,解决了针对该赌场运营商的民事罚款诉讼。法院裁定SkyCity支付6700万澳元(4100万欧元)的民事罚款,原因是其阿德莱德赌场的历史反洗钱 (AML) 和反恐怖主义融资 (CTF) 失败。此外,SkyCity 还被要求承担AUSTRAC的法律费用,总额为300万澳元(180万欧元)。

AUSTRAC代理首席执行官Peter Soros强调了严格的反洗钱措施的重要性,并强调不完善的制度可能会使企业容易受到犯罪分子的利用。Soros表示:“结果表明,当包括赌场在内的企业不遵守法律时,AUSTRAC准备采取行动。”

已识别的故障和合规性问题

这些处罚与2022年12月发现的问题有关,揭露了SkyCity Adelaide “严重且系统性地不遵守”反洗钱和打击恐怖主义融资法律。这些问题可以追溯到几年前,是 2019年发起的一项更广泛的行业合规运动的一部分。关键问题包括SkyCity的反洗钱/打击恐怖主义融资计划不足以及客户尽职调查不足,这使得高风险客户能够通过赌场转移大量资金而不被发现。

AUSTRAC发现SkyCity未能对121名客户进行必要的检查,其中一些客户已被执法部门所知或涉嫌洗钱活动。SkyCity承认了这些违规行为,并承认这些行为使赌场容易受到犯罪分子的利用,并使澳大利亚社区和金融系统面临风险。

上个月,阿德莱德天空城和AUSTRAC联合向澳大利亚联邦法院提出处以6700万澳元(4100万欧元)的罚款。

SkyCity采取的补救措施

针对AUSTRAC的调查结果,SkyCity已采取多项措施解决已发现的合规问题。自2021年7月以来,SkyCity已任命一名独立专家审查其AML/CTF计划,从而对阿德莱德赌场进行了重大变革并制定了AML增强计划。该运营商进行了治理变革,扩大了其金融犯罪和合规团队,并投资于增强其AML和CTF能力。

更广泛的影响和额外的处罚

此次和解是AUSTRAC对澳大利亚赌场实施的第二项重大民事处罚,去年皇冠集团旗下的墨尔本和珀斯赌场因类似违规行为被处以4.5亿澳元(2.755亿欧元)的罚款。AUSTRAC的索罗斯重申了该机构强制执行合规性的承诺,并表示他们的行动对其他赌场运营商起到了震慑作用。

此外,SkyCity还在新西兰面临处罚。上个月,该运营商与新西兰内政部 (DIA) 就反洗钱/反恐怖融资违规行为达成和解,同意支付416万新西兰元(230万欧元)的罚款,等待法院批准 。


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